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USDT交易所(www.usdt8.vip):上半年14家期货公司收羁系21张罚单 新纪元、华融两期货公司最受“恩宠”

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  回首刚刚已往的上半年,整个期货行业成就斐然,市场成交量额大幅增进,全行业客户权益突破万亿创历史新高。在行业整体向好的靠山下,期货公司净利润业大幅增添。最新数据显示,天下149家期货公司前五{wu}月实现了47.21亿的净利润,同比增进超一倍。但在期货公司业绩大幅增进的同时,违法违规问题也习以为常。据不完全统计,上半年共有14家期货公司收到来自证监会和中『zhong』期协的罚单21张,其中10张直接处罚的为期货公司,剩余11张针对的则是公司员工、前员工,其中甚至不乏董事长等高管的身影。

  新纪元、华融两期货公司上半年最受“恩宠” 合计收罚单『dan』8张

  从数目上来看,上半年新纪元期货和华融期货最受“恩宠”。其中新纪〖ji〗元期货上半受罚2次,2次来自资管营业违规未整改,2次来“lai”自内部控制缺陷,处罚皆来自江苏证监局。详细来看,新纪元期货划分在1月13日和6月1日两次由于资管营业违规未整改到位被处以暂停相关营业、权力。另外在3月19日,新纪元期货又因违法向关联方提供乞贷、违法对外提供担保两项违{wei}规受到证监局处罚,其董事长戴功斌、总司理刘莎、副总司理黄敏、首席风险官张利芬、财政【zheng】认真人杜娟、资管部总司理相恒宁也因对两项违规“gui”负有责任被给予忠告,并处罚款合计19万元。随后在5月28日,江苏证监局因此事对新纪元期货的处罚再次加码,其董事长‘chang’戴功斌被认定为不适当人选。

  事实上,新纪元期货资(zi)管营业的违规起源于两年前,或与已退市的康得新有关。公然资料显示,新纪元期货2015年「nian」获得资产治理牌照,彼时其刊行的资管产物在市场上还曾掀起小热潮。但在2018年,新纪元期货15亿资管产物却被曝出违约,还曾向投资人答应可以还本付息。而被曝违约的产物正是间接踩雷了已退市的康得新。根据产物说明,其所投标的为康得团体持有的康得新股票收益权,以信托产物形式出现。随后在2019年3月21日,江苏证监局向新纪元期货发出了警示函,缘故 gu[原由是其在开展资管营业历程〖cheng〗中存在答『da』应保本保收益的情形。

  与 yu[新纪元期货相比,华融期货的罪行就相对“小”的多了。据海南证监局公然的处罚决议书显“xian”示,华融期货因公司治理不完善、内部控制及风‘feng’险治理存在缺陷被 bei[责令矫〖jiao〗正;同时总司理孙祥春因未能有用执行公司制度被出具警示函;首席风险管丁陆夷因 yin[未能对期货公司谋划治理行为的正当合规性、风险治理举行有用监视检‘jian’查被处罚;员工宋晶‘jing’晶因任职时代不配合羁系观察取证、故障 zhang[羁系职员推行法定职责被罚。

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  公司内控和资管营业仍是重灾区

  从处罚缘故原由来看,22张罚单中包罗了期货公司内控合规、资管营业、风险治理营业以及员工在职时代的违规行为。

  详细来看,期货公司内控合规显然是重灾区,共有7张罚单指向3家期“qi”货公司。除华融期货外,东方汇金期货因‘yin’公司实控人及控股股东占用公司自有资金且部门资金未送还、财政治理制度不完善且未有用执行、公司清廉从业内部控制制度不完善等多项违规被责令矫正;天风期货因内控制度不健全,内控不完善、对子公司风险治理不到位等行为被责令矫正。

  资管营业方面,除新纪元期货因此收2张罚单外,九州期货也因此遭罚。据悉,九州期货因资(zi)管设计存在运作治理不到位的〖de〗情形导致时任「ren」公司资管部认真人和资管设计投资司理卞正军被羁系约谈。

  另外,近年来〖lai〗期货公司营业重点的风险治理营业也有处罚泛起。1月8日,东兴期货因风险治理子公司上海伴兴存在相关违规问题而被认定未健全并连续完善笼罩子公司及其营业的合规治〖zhi〗理【li】、风险治理和内部控制系统,未能实现风险治理全笼罩,最终被上海证监局责令矫正。

  除此之外,另有不少期货公司的员工因在职时代违规遭罚。如广州期货员工付万军因借用近支属期货帐户从事生意等行为被中期协纪律惩戒;长城期货员工前谭坚因在公司事情时代存在以他人名义从事期货生意和私下接受客{ke}户委托举行期货生意的行为,被中期协给予“取消从【cong】业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请”的纪律惩戒。


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